港交所前高管被逮捕 涉IPO贪腐案

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2019-06-26 21:25:15

当地时间6月26日,香港证监会网站消息,香港廉政公署拘捕港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士,怀疑他们在上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

港交所前高层被抓,涉嫌卷入上市科贪腐案(图源:多维/摄)

据中国媒体“每日经济新闻”6月27日报道,此前有消息称,负责新股(IPO)审批的港交所前高层,一路给30多家不合格企业开绿灯,使其成功在香港IPO。港交所亦在最近召开最高层会议商讨此事件。消息又指,涉事的这位高层为港交所IPO审查小组联合主管,目前已离职。

香港证监会6月26日发布公告称,证监会与廉政公署采取联合行动,搜查两家保荐人公司的办事处、两间上市公司及一间财经印刷公司的办公室。廉政公署在行动中拘捕了港交所上市部首次公开招股审查组一名前联席主管及两名与他相关的人士,怀疑他们在该两间上市公司的上市申请审批过程中涉及贪污及公职人员行为失当。

香港证监会称,证监会作为法定监管机构,在《证券及期货条例》下有责任监督、监察及监管港交所及联交所的活动。由于调查仍在进行当中,现阶段不会作出进一步评论。

香港廉政公署也在同日回应,证实该署与证监会于6月23日展开名为“寒山”的联合行动,联合搜查和拘捕了前述公司和港交所人士,还公布了搜查的两个保荐人公司都是证监会持牌人。

香港廉政公署也表示,调查仍在进行,廉署现阶段不会再作进一步评论。港交所在廉署行动期间提供全面协助。

此前,6月10日,就已有传出港交所IPO腐败消息指,港交所前上市科高层联同保荐人及律师在新股审批过程中“放水”,或协助逾30家不完全符合上市要求的公司通过审批。

当时报道称,有市场人士透露,传闻所涉及的“前上市科高层”在过去几年基本把持了港交所所有建筑股和餐饮股IPO的审批。

港交所行政总裁李小加曾向媒体坦言,“再完美的制度亦不能杜绝蛀虫,一旦发现烂苹果会毫不犹疑清除掉,而加强内部监察‘永远在路上’。”

根据目前香港上市机制,港交所是上市审批的前线监管机构,所有新股申请需向港交所提交。保荐人代上市申请人递交上市申请(俗称A1)后,由上市科审阅,再由上市委员会进行上市聆讯决定是否批准上市,上市科人员亦会在聆讯中解释通过理由。上市委员会由独立人士组成,就上市申请提供独立意见及批核。上市申请亦会在证监会进行双重存档。

近年来,证监会不断加大对IPO的监管力度。根据证监会此前发表的年报,去年就首次公开招股(IPO)保荐人的缺失处以罚款合共8.677亿港元(1港元约合0.13美元),并直接介入19宗首次公开招股申请及27宗上市后个案。

港交所发言人曾在采访中回复称,不评论个别员工事宜。6月14日,港交所总裁李小加在媒体见面会也上表示,不能评论个别员工的事件,已注意到外界对于此事的诸多猜测,但目前只是猜测,还不能证实是事实。

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编辑:宛然

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