中信证券两融案剧情反转背后的真相内幕

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2018-11-05 07:21:53

北京时间11月5日晚间,中信证券发布公告称,中国证监会认为公司的涉案违法事实不成立,决定该案结案,那么,出现剧情反转的背后原因是什么呢?

中国股市改革仍然任重道远(图源:VCG)

中国大陆媒体《21世纪经济报道》北京时间11月5日报道,中信证券两融违法服务案在三年前。

2015年11月,中信证券由于曾为司度(上海)贸易有限公司(下称司度)提供两融交易服务进行立案调查。

调查过程中,证监会起初作出中信证券为司度提供的两融服务存在违规的判断,并于2017年向中信证券开出了《行政处罚事先告知书》(下称告知书)。

证监会彼时认为,中信证券为司度开立可供两融交易的信用账户存在违规行为,证监会对中信证券做出合计达3.7亿元人民币(1元人民币约合0.143美元)的罚没款项。

而据告知书披露,司度开立普通证券账户的时间是2011年2月23日,而信用账户开立时间则为2012年3月12日,两者相隔为1年零21天;而根据监管要求,普通账户开户满半年后方可开立信用账户,中信证券显然并未违反这一要求。

彼时告知书认定中信证券违规时,是以“从事证券交易时间连续计算”的方式来进行判断的,但该条件并非有监管明文规定。

“当时监管层认为有人在做空,所以对参与司度公司交易的券商都进行了严查。”汇金系一家券商营业部人士指出。

如今,昔日的监管判罚如今迎来平反。

“这说明普通账户、信用账户的计算时间还是没有按照从事证券交易时间连续计算,如此一来,中信证券的开户违规也就不成立了。”北京一家中型券商非银金融分析师表示。

资料显示,司度贸易成立于2010年2月,注册资本为1,000万美元,主要经营范围为从事有色贵金属、天然乳胶、豆粕、豆油、菜籽油等产品的进出口和批发,其他配套服务、相关咨询业务等。主要股东CITADEL GLOBAL TRADING S.AR.L为国际知名对冲基金。

在2015年股灾一年半以后,中国证监会调查结束,中信证券、海通证券、国信证券因违规向司度贸易公司提供融资融券服务,被证监会罚款3.08亿元人民币、255万元和1.04亿元,并没收违法所得。

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综编:六爻

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